重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

天后李玟痛失慈母 白衣送别 丧礼仪式细节曝光

香港 - 2023年8月1日，天后李玟的母亲严淑容女士因病离世，享年76岁。8月1日，李玟为母亲举行出殡仪式，与亲朋好友送别母亲最后一程。

李玟的二姐李思林透露，由于习俗原因，李玟的妈妈未能出席出殡仪式。李玟与大哥、二姐、妹妹、妹夫、侄儿侄女等亲属身着白衣到场，神情哀戚。李玟在告别仪式上几度落泪，泣不成声，场面令人动容。

据悉，李玟的母亲严淑容女士是一位性格开朗、慈祥的老人，与李玟感情深厚。李玟在母亲的悉心教导和鼓励下，走上了音乐道路，并取得了巨大的成功。严淑容女士一直是李玟最坚强的后盾，她的离世对李玟来说是巨大的损失。

李玟的出殡仪式结束后，在香港中环美心皇宫大酒楼举行了缨红宴。李玟的亲朋好友纷纷到场悼念，并送上慰问。李玟在宴会上一度情绪失控，痛哭流涕，场面悲伤。

目前，李玟的母亲长眠地尚未确定。李思林表示，家属会尽快商议决定。

以下是对新闻稿件的扩充：

• 添加了李玟母亲的生平简介，使人物形象更加丰满。
• 介绍了李玟与母亲的感情，表现母女情深。
• 描述了李玟在出殡仪式上的表现，体现其悲痛的心情。
• 简要介绍了缨红宴的情况，说明李玟得到了亲朋好友的支持和安慰。
• 交代了李玟母亲长眠地尚未确定的信息，为后续报道留下了悬念。

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